2007年5月1日，国务院《商业特许经营管理条例》（以下简称《条例》）正式实施，《条例》第八条规定：特许人应当自首次订立特许经营合同之日起15日内，依照本条例的规定向商务主管部门备案。
《条例》要求商业特许经营企业都应向商务主管部门备案，商务主管部门对其提交的材料进行审查，并根据《条例》第二十五条规定，特许人未依照本条例第八条的规定向商务主管部门备案的，由商务主管部门责令限期备案，处1万元以上5万元以下的罚款；逾期仍不备案的，处5万元以上10万元以下的罚款，并予以公告。
根据《条例》规定，商业特许经营企业如未按照规定进行备案，可能会受到商务主管部门高达10万元的罚款，并且根据《条例》第二十四条规定：特许人不具备本条例第七条第二款规定的条件，从事特许经营活动的，由商务主管部门责令改正，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并予以公告。企业以外的其他单位和个人作为特许人从事特许经营活动的，由商务主管部门责令停止非法经营活动，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款。
如果从事特许经营的企业，不具备特许经营备案的条件或从事特许经营活动的主体不是企业，不止会被没收违法所得，受到商务主管部门高达50万元的罚款，甚至签订的《特许经营合同》可能会无效，影响整个品牌特许经营体系的建立。
特许经营备案是合规从事商业特许经营活动的开端，从事商业特许经营活动的企业必须重视备案工作，但很多从事特许经营的企业并不知晓《条例》，更不知须按照《条例》规定进行备案，不知如何办理备案手续，律师根据《条例》及《商业特许经营备案管理办法》的规定，以及结合平时办理特许经营企业备案的经验，就辽宁省商业特许经营企业如何办理备案事宜介绍如下：
一、备案主体
《条例》第三条二款规定：企业以外的其他单位和个人不得作为特许人从事特许经营活动。限定了从事特许经营活动的只能是企业，只能以企业作为特许人进行商业特许经营备案，那怎么确认是企业不是个人、个体工商户等非企业呢？审核营业执照，营业执照相当于企业的身份证明，特许人的营业执照是备案材料审查的第一步，如果特许人不属于企业，则在主体上就不合格，无法完成特许经营备案，则不能从事特许经营活动。根据笔者办理备案的经营，最常见的备案企业组织形式是有限责任公司，为避免歧义，建议大家尽量用有限责任公司进行备案。
二、备案流程
三、备案材料
根据《条例》第八条及《商业特许经营备案管理办法》第六条规定的材料清单，商务主管部门一般细化为如下材料清单：
（一）进行备案事项的，如为企业法定代表人须持身份证原件及复印件，如授权公司员工进行备案，还须被授权人的身份证原件、复印件及公司授权书原件；
（二）特许人经营概况说明；
（三）商标权、著作权等经营资源原件及复印件；
（四）商标授权书，商标注册人如不是特许人，须商标授权书；
（五）特许人章程原件及复印件；
（六）两个直营店的经营情况概述；
（七）两个直营店地址的产权证复印件和租赁协议原件及复印件；
（八）两个直营店经营情况照片；
（九）首次签订特许经营合同及商标使用授权书复印件；
（十）特许经营合同及商标使用授权书样本；
（十一）特许经营操作手册；
（十二）商业特许经营基本情况备案表；
（十三）直营店铺分布表；
（十四）加盟店铺分布表；
（十五）市场计划书；
（十六）特许经营企业备案联系表；
（十七）特许人承诺书；
（十八）国家法律法规规定经批准方可开展特许经营的产品和服务,须提交相关主管部门的批准文件。
注意：
1. 特许人提供的所有复印件均需加盖特许人公章；
2. 辽宁省内各市进行商业特许经营备案的具体流程有所区别，以上内容仅以沈阳市商务局备案材料清单以供参考。
四、备案过程中的高频风险点提示
根据在沈阳市商务主管部门备案过程中总结的经验，进行商业特许经营备案工作高频风险点如下：
1.关于直营店相关证明材料。直营店相关材料须注意，直营店的租赁协议、产权证明须与营业执照的登记地址相一致，如有历史遗留原因，需提供房产部门的地址一致证明材料；租赁协议的签订主体须为特许人、法定代表人或特许人授权的员工，如非前述人员签订租赁协议，须综合考虑签订协议日期、租赁地址实际用途、店铺照片等综合确定是否实际营业为备案品牌。
2.经营资源实际使用情况。多数特许人拥有经营资源并以此进行备案，但在直营店实际使用中可能会将注册商标微调或拆开来使用，此种行为会影响商务局判断特许人进行备案的经营资源，为了保持备案品牌的统一性，对于此种不规范使用注册商标的店铺，会要求调整为与注册商标完全一致的logo或图形；
3.特许经营合同的条款内容。根据《条例》第十二条规定，特许人和被特许人应当在特许经营合同中约定，被特许人在特许经营合同订立后一定期限内，可以单方解除合同。特许人应注意《特许经营合同》中要有被特许人的“反悔期”条款，此条款在备案审查《特许经营合同》以及上传电子版材料时为重点审查内容，且沈阳市商务局不仅审查“反悔期”设立的合法性，还会审查“反悔期”约定日期等内容的合理性。
